2000億大成基金一只產(chǎn)品清盤，曾3次保殼，公司年內(nèi)已清盤4只
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發(fā)布 : 06-01
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文/劉振濤繼平安基金旗下的平安上海金ETF清盤終止運(yùn)作后，又有一只上海金ETF清盤了！5月29日晚間，大成基金發(fā)布公告稱，截至5月29日，大成上海金ETF已經(jīng)連續(xù)50個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，將自5月30日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并于5月30日起停牌直至終止上市。上海金ETF是一種商品ETF基金，產(chǎn)品主要跟蹤的標(biāo)的是“上海金合約”。世界上第一只商品ETF誕生于2003年，在澳大利亞成立，名字為“Physical Gold”。我國(guó)的第一只商品ETF成立于2009年，是由華夏基金發(fā)行的華夏飼料豆粕期貨ETF。此前3月22日，平安基金曾公告稱，旗下的平安上海金ETF清盤，于3月23日起進(jìn)入清算程序。平安上海金ETF清盤，成為了國(guó)內(nèi)商品ETF誕生以來(lái)，首只清盤的基金。沒想到，僅兩個(gè)月后，大成上海金ETF成為了國(guó)內(nèi)第二只清盤的商品ETF。資料顯示，大成上海金ETF成立于2022年3月18日，首募規(guī)模為2.12億元。截至5月29日發(fā)布清盤公告，大成上海金成立僅1年又2個(gè)月時(shí)間，可以說(shuō)也是一只“短命”的基金產(chǎn)品。從基金漲幅來(lái)看，2023年以來(lái)大成上海金ETF凈值漲幅達(dá)7.95%，同類比較表現(xiàn)優(yōu)秀。截至2023年一季度末，自基金成立以來(lái)基金凈值漲幅達(dá)9.05%，同樣表現(xiàn)良好。雖然基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)較好，但是基金合同中約定了基金規(guī)模連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，或者持有人連續(xù)20個(gè)工作日低于200人，就將清算終止運(yùn)作。截至2023年一季度末，大成上海金ETF規(guī)模僅2932.93萬(wàn)元，與成立時(shí)相比減少近2億，并且一季報(bào)中公告，基金曾出現(xiàn)基金合同中約定的清盤條件。我們觀察到，大成上海金ETF成立以來(lái)，機(jī)構(gòu)資金占據(jù)絕大部分比例，超過(guò)97%，最高拿到99%。比如，數(shù)據(jù)顯示，在2022年3月22日，僅僅浙商期貨、申萬(wàn)宏源證券、招商期貨、東興證券等四家機(jī)構(gòu)合計(jì)持有份額占比已近7成。在基金發(fā)行時(shí)，大成上海金ETF頗受機(jī)構(gòu)的青睞，然而在基金發(fā)行后，機(jī)構(gòu)投資者并沒有選擇長(zhǎng)期持有，而是不斷的贖回。由于大成上海金ETF是黃金類型的商品基金，有一個(gè)份額換算，需要根據(jù)黃金價(jià)格折算份額。根據(jù)大成基金公告，根據(jù)當(dāng)時(shí)的黃金價(jià)格折算后，基金凈值升到3.9389元，基金份額變?yōu)?392.79萬(wàn)份，基金的總規(guī)模不變。數(shù)據(jù)顯示，在2022年二季度末，大成上海金ETF總份額就剩余0.31億份，二季度初基金份額為0.32億份，二季度僅贖回0.01億份。由此可見，在基金成立沒有多久，機(jī)構(gòu)投資者就開始贖回了。此后機(jī)構(gòu)投資者又不斷贖回，導(dǎo)致基金份額不斷減少，基金資產(chǎn)隨著不斷下降。進(jìn)而觸及到基金清盤條件。值得注意的是，在2022年三季度末，大成上海金ETF規(guī)模就已經(jīng)低于5000萬(wàn)元，并且曾連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)低于5000萬(wàn)元的情況。然而，大成上海金ETF直到現(xiàn)在才清盤終止運(yùn)作，可見2022年三季度至今這段時(shí)間，該基金曾有多次“保殼”的動(dòng)作。梳理大成基金的公告我們發(fā)現(xiàn)，2022年9月30日、2022年10月21日，大成基金都曾提示，如果截至2022年11月2日，大成上海金ETF凈值持續(xù)低于5000萬(wàn)元,那么基金將連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，基金將在2022年11月3日清盤。然而，2022年11月3日，大成上海金ETF并未清盤，可見有投資者在這期間拯救了大成上海金ETF。這種投資者拯救基金的情況，在大成上海金ETF身上發(fā)生了3次。每當(dāng)大成上海金ETF接近清盤線的時(shí)候，總有神秘資金拉一把，讓其“茍延殘喘”。（部分公告截圖）比如，Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年10月25日，在基金離第一次清盤時(shí)間截止日僅剩一周的情況下，該基金資產(chǎn)凈值突然站上5000萬(wàn)元，并在26日獲得凈申購(gòu)超200萬(wàn)份。然而，僅僅過(guò)了2天，基金便再度回落至清盤線以下。2022年12月29日，基金又一次接近50日清盤期限，相似場(chǎng)景再度上演，但僅3天，神秘資金又走了，基金規(guī)模有一次掉到了5000萬(wàn)以下。直到大成上海金ETF第四次面臨清盤的情況下，神秘資金也放棄了，不再拯救了，進(jìn)而在2023年5月29日，大成上海金ETF走向了清盤。作為基金管理人，大成基金是公募老十家之一，成立于1999年4月12日，距今成立24時(shí)間。截至2023年一季度末，大成基金公募管理總規(guī)模為2233.78億元，比2022年末減少了78.88億元。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年5月30日，2023年以來(lái)大成基金共計(jì)有4只基金清盤終止運(yùn)作，是清盤比較多的公募公司之一。對(duì)于大成上海金ETF多次掙扎，最終還是清盤的情況，你怎么看呢？
